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證券高級管理人員任職測試：真題及答案（網(wǎng)絡(luò)整理版）(湖南湘西州)
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證券高級管理人員任職測試：真題及答案（網(wǎng)絡(luò)整理版）(湖南湘西州)
1.下列屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具的是(A)。
A.期貨合約
B.期權(quán)合約
C.可轉(zhuǎn)換證券.
D.認(rèn)股權(quán)證
2.不屬于建構(gòu)模塊工具的是(C)。
A.金融期權(quán)
B.金融期貨
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生I具
D.金融遠期合約
3.對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是(A)。
A.開放式基金價額屬于上市證券
B.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議
C.上市證券又稱掛牌證券
D.具有在交易所內(nèi)公開頭賣的資格
4.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下(B)或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。
A.60%B.30%C.40%D.20%.
5.狹義的有價證券是指(B)。
A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券
6.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(D)個月內(nèi)作出。
A.4B.8C.2D.6
7.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(D)。
A.價格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機功能D.套期保值功能
9.以下不屬于證券市場的基本功能的是(C)。
A.定價功能
B.籌資一投資功能
C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能
D.資本配置功能
10.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(B)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下B.3年以下
C.10年以下D.2年以下
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