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浙江省期貨從業(yè)資格考試真題及答案：期貨法律法規(guī)

　　1.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

　　C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

　　D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

　　答案：ABCD

　　解析：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；②公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；③從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計戈Ⅱ書；④業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　2.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( )。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

　　B.保護客戶的合法權(quán)益

　　C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　答案：ABCD

　　解析：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　3.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有( )。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

　　答案：ABCD

　　解析：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。

　　4.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)( )。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

　　C.關閉其分支機構(gòu)

　　D.撤銷其者全部期貨業(yè)務許可

　　答案：BCD

　　解析：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構(gòu)。

　　5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有( )。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　D.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

　　答案：CD

　　解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

　　6.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是( )。

　　A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

　　B.明確期貨交易所職責

　　C.維護期貨市場秩序

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　答案：ABCD

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　7.關于期貨交易所下列說法正確的是( )。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動

　　B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣

　　C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

　　D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

　　答案：ACD

　　解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立。

　　8.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是( )。

　　A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.會員大會或者股東大會決定解散

　　C.中國證監(jiān)會決定關閉

　　D.工商行政管理部門決定關閉

　　答案：ABC

　　解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關閉。

　　9.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是( )。

　　A.理事會設理事長1人

　　B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　C.理事長不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

　　答案：ABCD

　　解析：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

　　10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由( )組成。

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.全面結(jié)算會員

　　C.限制結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　答案：ABD

　　解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。不存在限制結(jié)算會員的說法。