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2023年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試綜合能力測試題及答案三,更多相關資訊請繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內容
1). 張某在某證券交易大廳偷窺獲得客戶甲的資金賬號及交易密碼后，通過交易在甲的資金賬號上高吃低拋某只股票，同時在自己的賬戶低吃高拋同只股票，造成甲損失15萬元，張某獲利10萬元，對張某如何處理？( )
A.以故意毀壞財務罪論處
B.以盜竊罪論處
C.以操縱證券價格罪論處
D.屬于法無明文規(guī)定的情形，不以犯罪論處
正確答案：B
2). 根據《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向( )募集，累計不得超過二百人。
A.專業(yè)投資者
B.合格投資者
C.特定投資者
D.任意投資者
正確答案：B
3). 根據《公司法》的規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員人數為( )。
A.五至十九人
B.五十人以上
C.三至十三人
D.六至二十人
正確答案：A
......
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