2023年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試練習(xí)題及答案三—全國證券合規(guī)

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2023年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試練習(xí)題及答案三

2023/1/7

文章來源：易考吧

2023年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試練習(xí)題及答案三,更多相關(guān)資訊請(qǐng)繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內(nèi)容
1). 內(nèi)部控制的基本原則是為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)，在建立和實(shí)施內(nèi)部控制過程中，都應(yīng)遵循的具有( )和( )的要求。
A.審慎性；制衡性
B.普遍性；指導(dǎo)性
C.全面性；匹配性
D.合法性；有效性

正確答案：B
2). 證券公司應(yīng)當(dāng)建立( )制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
A.信息公告
B.信息查詢
C.信息咨詢
D.信息披露

正確答案：B
3). 根據(jù)《信托法》的規(guī)定，關(guān)于設(shè)立信托的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.設(shè)立信托，必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)
B.采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時(shí)，信托成立
C.設(shè)立信托，可以采取書面或口頭形式
D.設(shè)立信托，必須有合法的信托目的

正確答案：C

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