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2024年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務能力）練習題及答案三,更多相關(guān)資訊請繼續(xù)查看易考吧保薦人資格考試
1). 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可以對發(fā)行人行使下列( )權(quán)利。Ⅰ.要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息Ⅱ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅴ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)配合
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案：E
2). 上市公司存在( )情形的，主承銷商不得承銷該上市公司所發(fā)行的證券。Ⅰ.利潤分配方案尚未提交股東大會表決Ⅱ.公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未提交股東大會表決Ⅲ.利潤分配方案尚未實施Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未實施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：E
3). 根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法，正確的有( )。Ⅰ.管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ.管理人應當將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ.管理人應當自專項計劃清算完畢之日起5個工作日內(nèi)，向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ.管理人應當聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ.管理人應當按照約定成立清算組，負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

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